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2018 年度監(jiān)事會工作報告
2019.04.03
報告期內(nèi)公司監(jiān)事會的全體成員嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》等規(guī)定和要求，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真地履行了自身的職責(zé)，依法獨(dú)立行使職權(quán)，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司、股東及員工的合法權(quán)益。監(jiān)事會對公司的財務(wù)、股東大會決議等執(zhí)行情況、董事會的重大決策程序及公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性、董事及高級管理人員履行其職務(wù)情況等方面進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，促進(jìn)公司的健康、持續(xù)發(fā)展。
一、2018 年度監(jiān)事會工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了 9 次會議，會議情況如下：
1、公司于 2018 年 2 月 5 日召開第六屆監(jiān)事會第十三次會議，會議審議通過了以下《關(guān)于對外提供財務(wù)資助的議案》。
2、公司于 2018 年 3 月 15 日召開第六屆監(jiān)事會第十四次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《關(guān)于公司參與設(shè)立的合伙企業(yè)對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》；
（2）《關(guān)于會計政策變更的議案》。
3、公司于 2018 年 4 月 3 日召開第六屆監(jiān)事會第十五次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《2017 年度報告及摘要》；
（2）《2017 年度監(jiān)事會工作報告》；
（3）《2017 年度財務(wù)決算報告》；
（4）《2017 年度利潤分配預(yù)案》；
（5）《2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告》；
（6）《2017 年度公司募集資金存放與使用情況專項報告》；
（7）《關(guān)于續(xù)聘審計機(jī)構(gòu)的議案》；
（8）《關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》。
4、公司于 2018 年 4 月 18 日召開第六屆監(jiān)事會第十六次會議，會議審議通過了《2018 年第一季度報告》。
5、公司于 2018 年 4 月 20 日召開第六屆監(jiān)事會第十七次會議，會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。
6、公司于 2018 年 5 月 11 日召開第六屆監(jiān)事會第十八次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》；
（2）《關(guān)于對外提供財務(wù)資助的議案》。
7、公司于 2018 年 6 月 14 日召開第六屆監(jiān)事會第十九次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《關(guān)于首次授予的限制性股票第一期解除限售的議案》；
（2）《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。
8、公司于 2018 年 8 月 6 日召開第六屆監(jiān)事會第二十次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《2018 年半年度報告及摘要》；
（2）《2018 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》。
9、公司于 2018 年 10 月 22 日召開第六屆監(jiān)事會第二十一次會議，會議審議通過了以下議案：
（1）《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》；
（2）《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》；
（3）《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案》；
（4）《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案論證分析報告的議案》；
（5）《關(guān)于公司 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報告的議案》；
（6）《關(guān)于設(shè)立 2018 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金專用賬戶的議案》；
（7）《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的議案》；
（8）《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票攤薄即期回報說明及采取填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾的議案》；
（9）《關(guān)于公司與深圳東證通源海外石油產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）簽署<股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議>的議案》；
（10）《關(guān)于評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估假設(shè)前提和評估結(jié)論的合理性、評估方法的適用性的說明的議案》；
（11）《關(guān)于批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行與購買資產(chǎn)相關(guān)的審計報告、評估報告的議案》；
（12）《關(guān)于制定<未來三年股東回報規(guī)劃（2018 年-2020 年）>的議案》；
（13）《關(guān)于注銷回購部分限制性股票的議案》；
（14）《關(guān)于向?qū)嶋H控制人借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
二、監(jiān)事會對有關(guān)情況發(fā)表意見
1、公司依法運(yùn)作情況
監(jiān)事會成員通過列席本年度董事會會議和股東大會，參與了公司重大經(jīng)營決策討論及經(jīng)營方針的制定工作，并依法對公司經(jīng)營運(yùn)作的情況進(jìn)行監(jiān)督。
監(jiān)事會認(rèn)為：2018 年度公司信息披露及時、準(zhǔn)確、完整，加強(qiáng)了與投資者的溝通，所有重大決策程序合法，已建立較為完善的內(nèi)部控制制度。公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員在執(zhí)行公司任務(wù)、履行職責(zé)時，沒有發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、公司章程或有損于公司利益的行為。
2、公司財務(wù)情況
公司監(jiān)事會對報告期內(nèi)的財務(wù)監(jiān)管體系和財務(wù)狀況進(jìn)行了檢查，認(rèn)為公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果良好，財務(wù)會計內(nèi)控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)問題。報告期內(nèi)，信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的 2018 年度審計報告，該審計報告真實、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、公司募集資金使用與管理情況
監(jiān)事會檢查了報告期內(nèi)公司募集資金的使用與管理情況，監(jiān)事會認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《募集資金管理制度》對募集資金進(jìn)行使用和管理，沒有違規(guī)或違反操作程序的事項發(fā)生，董事會出具的《2018年度募集資金存放與使用情況的專項報告》符合實際。
4、公司投資事項
報告期內(nèi)，公司投資事項均符合法律法規(guī)、《公司章程》相關(guān)規(guī)定，定價公允，沒有損害公司和所有股東的利益，投資事項提升公司綜合競爭力，增強(qiáng)公司持續(xù)贏利能力。
5、公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，公司的關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等相關(guān)文件的規(guī)定，定價原則合理、公允，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在任何內(nèi)部交易，不存在損害公司和所有股東利益的行為。
6、公司對外擔(dān)保情況
報告期內(nèi)，公司的對外擔(dān)保已履行相關(guān)決策程序并在創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站進(jìn)行披露，不存在違規(guī)擔(dān)保和損害公司利益的情況。
7、公司對外提供財務(wù)資助情況
報告期內(nèi)，公司對外提供財務(wù)資助決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等相關(guān)文件的規(guī)定，財務(wù)資助對象以資產(chǎn)作為抵押擔(dān)保，故提供財務(wù)資助事項的風(fēng)險較小并可以控制。財務(wù)資助對象與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在利用關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益轉(zhuǎn)移或損害公司利益的情形。
8、公司內(nèi)部控制情況
監(jiān)事會對《2018 年度內(nèi)部控制自我評價報告》發(fā)表如下審核意見：公司現(xiàn)已建立了較完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，并能得到有效執(zhí)行，通過深入自查及整改，現(xiàn)行的公司內(nèi)部控制體系對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的各環(huán)節(jié)能夠起到較好的風(fēng)險防范和控制作用，《2018 年度內(nèi)部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
9、公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會認(rèn)為，報告期內(nèi)，公司能夠按照《內(nèi)幕信息知情人登記制度》、《投資者關(guān)系管理制度》的要求做好內(nèi)幕信息管理和登記工作，切實防范內(nèi)幕信息知情人員濫用知情權(quán)，泄漏內(nèi)幕信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，保護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的事項。
三、2019 年度監(jiān)事會工作計劃
2019 年，本屆監(jiān)事會將繼續(xù)忠實勤勉地履行職責(zé)，與董事會和全體股東一起共同促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作、促使公司持續(xù)健康發(fā)展，樹立公司良好的誠信形象，切實擔(dān)負(fù)起保護(hù)廣大股東權(quán)益的責(zé)任。2019 年度，公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格履行以下職責(zé)：
1、監(jiān)督公司依法運(yùn)作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運(yùn)行。
2、檢查公司財務(wù)情況，通過定期了解和審閱財務(wù)報告，對公司的財務(wù)運(yùn)作情況實施監(jiān)督。
3、監(jiān)督公司董事和高級管理人員勤勉盡責(zé)的情況，防止損害公司利益和形象的行為發(fā)生。
西安通源石油科技股份有限公司
監(jiān)事會
二〇一九年四月二日
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